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風險合規部門崗位職責篇一
（2）負責特殊風險業務渠道的建設、拓展及維護；
（3）協助指導其他經營機構業務人員開展特險業務營銷。
（1）教育程度：全日制大學本科學歷及以上
（2）專業：保險、航空航天、能源、工程等相關專業
（3）有相關專業證書或同類工作經驗者優先
風險合規部門崗位職責篇二
崗位及權 力風險點
風險表現形式
1．執行上級的決定、指令
不到位；對上級部署的工作、召 開的會議、下發的通知，不傳達、不貫徹、不落實，貽誤工作。
2．履行“一崗雙責”不到
位，隊伍管理不敢動真碰硬，發 現問題不批評、不指正，放任、縱容，隱瞞不報。
3．黨風廉政建設、執行“五
條禁令”、“八項規定” 等管理措 施不落實，對下屬疏于教育管
理，下屬思想動態不及時掌握，風險
等級
防范措施
1．加強自身修養，提高政治素養，增強責任意識、表率意識、大局意識。
2．嚴格履行“一崗雙責”，發揮
違紀處置不力，造成本單位工作 出現失誤或重大失誤，延誤工
作，或發生違法違紀問題。
教育引導、監督管理、示范帶頭作用。
3．落實黨風廉政建設責任制和各
項措施，發現違法違紀行為查明屬實 后立即制止，并作出處理，同時將處
理結果向紀檢部門報告。
4．不執行“收支兩條線”
領導崗位
和“罰繳分離” 的管理規定，設
立“小金庫”，隱瞞、截留、轉
高
4.健全和完善相關制度，加強績效
移、坐支財政性資金，或借用、挪用、調換、侵占執法財物。
5．違規亂收費、亂罰款、考核。
5．嚴格執行賬務、人事、事務、招投標等管理辦法，堅持民主集中制 原則，實行民主決策、民主管理、民 主監督。
6．嚴格執行領導分工負責制和責
亂拉贊助、亂報銷等。
6．工作中，弄虛作假，隱
瞞案情，包庇、縱容違法犯罪活
動，徇私舞弊、濫用職權、玩忽 職守，不依法履行法定職責，為 個人或他人謀取私利的風險。
7．案件處理、物資采購、財務支出、干部任免、車輛維修、公務接待等方面違反民主管理 規定，不公開透明，不按程序決 策。
8．內務管理臟、亂、差。
任追究制。
責任單位：工程科（行政許可科）
崗位及權 力風險點
風險表現形式
風險 等級
防范措施
1．加強人防法律、法規的學習，加強警示教育，提高依法行政和拒腐防變能力，嚴禁吃拿、卡、要等現象的發生。
2．依法公開行政審批事項的依 據、流程、辦理時限、收費標準及辦 理結果，所有行政審批實行網上公開透明運行，推行陽光服務，踐行服務承諾，設立監督舉報電話，自覺接受社會各界監督。
3．加強內部檢查監督，嚴防違規違紀問題。
1．在行政執法中應 2 人以上，執法人員要加強法律法規的學習，不斷提高自身綜合素質，執法要公開、公平、公正，自覺接受社會各界監督。
2 ．認真落實《區人防辦行政處罰自由裁量權實施細則》和相關工作管理制度，對重大違法行為給予較重行政處罰的，由領導班子集體討論決定。
3．健全完善執法工作機構，規 范執法流程，不斷加強行政執法的每個環節、每個程序的合法性。
行政審批
1．故意設置障礙，刁難群
眾，吃、拿、卡、要、報。
2．審核把關不嚴，違規審
批，失職瀆職或發生違法違紀問 題。
3．不履行首問負責、一次
性告知、限時辦結等各項承諾制 度，造成群眾投訴、上級通報、媒體曝光。
高
行政執法
1．接受、索要可能影響公
正執行公務的禮金和各種有價 證券等，隱瞞、庇護監管對象的 違法非法行為。
2．違反有關法律法規，未
按規定程序、權限和條件進行行 政執法，對違法案件查處不力，對行政復議和訴訟案件的應對 遲緩，追繳人防易地建設費不及 時、不到位。
3．在行政執法工作中濫用
行政處罰自由裁量權，行政處罰 畸輕畸重，以權謀私，造成工作 失誤，或發生違法違紀問題。
高
4 ．加強檢查和督查執法程序，對行政執法中發生過錯行為的按照
《行政執法過錯責任追究制度》追究相關人員責任。
5 ．認真做好復議和訴訟各方面資料收集，堅持原則，依法辦案，按章辦事。
人防工程 質量監管
1．對人防工程維護管理工作中管理制度不健全，監管不得力，整改措施落實不到位，造成工程及內部設備設施損毀，或發生違法違紀問題。
2．在全區新建人防工程的質量監督過程中 收受建設、施工等單位好處，存在利用職權 “吃拿卡要”、以權謀私等違法違紀問題；對工程驗收把關不嚴，導致工程質量不過關，造成重大損失。
高
1．嚴格執行人防法律法規政策，現場核查、工程質監必須 2 人以上到場，復雜項目集體討論，復雜項目提交主任辦公會研究。
2．強化行政監管職能，加強對
人防工程的日常維護管理，明確工作 責任到人，注重解決行政不作為、亂作為的問題。
3．加強對監管工作的督促檢查，發現問題及時整改到位，設立監督舉報電話，開展民主評議活動，自覺接受社會各界監督。
自建工程
建設
自建人防工程的招標投標
中，出現收受錢物、暗箱操作、違規操作等現象，造成偷工減
料、工程質量下降，給國家和人
民帶來不可彌補的損失。
高
1 ．嚴格執行公開透明的招投標制度，簽定自建工程項目廉政合同，建立工程建設廉政檔案。
2 ．加強自建工程建設管理，督 促施工、監理企業細化施工方案，強化質量、安全管理，提高辦事效率；確保按時、優質、高效建好自建工程；開通監督電話，自覺接受社會監督。
案卷管理
1．行政許可、行政征收、行政處罰等案件材料歸卷不及時、案件卷宗保管不善，導致材料、卷宗遺失。
中
1 ．加強教育培訓，熟悉業務規定，增強工作責任心。
2 ．處理完畢的案件，嚴格按照《泰州市民防行政執法案卷評查標 準（試行）》要求及時整理歸檔。
3．嚴格執行案卷的借（調）閱、歸檔、移送、保管等管理規定，執行責任倒查。
2．不履行借閱、保管等相關規定，可能造成案件卷宗遺失或泄密。
責任單位：法規宣教科（含財務室）
崗位及權 力風險點
風險表現形式
風險 等級
防范措施
人事管理
1．不按規定程序錄用、任免、調動人員或任人唯親，導致本單位工作失察、失誤，發生違法違紀問題。
2．年底考核和評優評先推
薦中違反程序，違規操作，發生違法違紀問題。
高
1 ．嚴格執行干部選拔任用工作
有關規定，做到單位人事變動、任免堅持民主決策，決策結果及時報人社部門備案。
2 ．規范人事考核，加強監督檢
查，考核和評優評先嚴格按程序進行。
3 ．需要公開的事項及時公開，接受社會各界監督。
財務管理
1．資金開支不經過會議研究決定，財務審批制度不健全，管理不到位，利用職務之便貪污和挪用公款。
2．預算編制方案 ,不經過會議通過，私自上報，造成嚴重后果的。
3．不按制度規定和預算計劃審核經費支出，以個人職權控制報銷審核。
4．違反規定，私設小金庫存，公款私存私放。
高
1．加強對重點專項資金和重大
投資項目的審計。
2．嚴格執行預算管理，大額資金支出需經主任辦公會研究確定，各 項支出按照財務管理制度程序審批。3．完善系統內部監管，做好系統內部自查自糾工作。
4．每年邀請審計、財務等部門對財務工作進行檢查，對苗頭性問題 及時排查糾正。
物資采購
1．對列入政府集中采購目錄范圍內的物品，不經政府采購中心，擅自采購，導致損公肥私或重大損失。
2．日常用品采購不走程序，物品采購、發放不符合規定，不公開，不廉潔。
3．質量把關不嚴，驗收程序不規范，造成賬物不符或資產損失。
高
1 ．強化對采購人、保管人、發
放人的教育，增強規范意識、責任意 識、廉潔意識。
2 ．嚴格執行招標投標規定，按
采購規程及程序采購物品，實行陽光 辦理，嚴把采購物品驗收關。
3 ．主動接受監督，嚴格責任追
究。
案件審核
1．工作責任心不強，業務素質不高，對案件事實、證據、程序、定性、處理等審核把關不嚴，提出錯誤的審核意見。
2．作風拖拉、推諉扯皮，審核效率不高，貽誤辦案期限。
高
1 ．強化法制教育培訓，切實增
強責任意識、廉潔意識、風險意識、程序意識，確保存在的問題發現得了、發現的問題糾正得了。
2 ．認真執行人防法律法規、《行 政處罰法》、《行政許可法》相關規定，對案件審核迅速、準確。
3、不斷規范案件處理流程，加大對行政審批、行政執法工作開展情況的監督檢查力度。
1．嚴格執行區人防辦固定資產管理辦法，財務室每年做好固定資產登記工作，對固定資產名稱、金額、用途、單位責任人進行逐一核對，做到賬物相符，保管責任到人。
2．人防工程開發利用中嚴格按照出租、出借有關審批程序執行。
固定資產
管理
不能按照固定資產有關管理程序和制度執行，造成工作出現失誤，或發生違法違紀問題。
中
公務接待
不按規定招標準、超范圍接待，不嚴格按程序審批。
中
1 ．嚴格按照區有關規定的公務接待標準接待。
2 ．結算單據要有接待經辦科室 簽字、財務室把關，并經辦領導簽字批準核銷。
3 ．加強監督檢查，嚴格責任追 究。
1．加強內部管理，嚴格落實車輛派遣、使用、管理制度，節假日公務車輛集中控制管理，防止公車私用。
1。車輛管理不嚴，公車私
用。
2．加強對車管人員和駕駛員安
全教育和廉政教育。
3．維修保養要定點，根據車輛使用狀況確定維修經費指標，嚴防超
標。車輛管理
2．不按規定定點、維修保養車輛，虛開車輛維修、保養票
據金額報銷。
3．違反交通規則，造成不良社會影響。
中
4．加強監督檢查，嚴格責任追究，防止違紀違法問題發生。
文件收發
1．工作失職，造成文件丟失或流轉不及時。
2．機要文件處理、保管不當，造成失密、泄密。
中
1．加強文件收發人員的教育，嚴格執行各項紀律制度，保證文件處 理、保管工作認真規范。
2．嚴格執行機要文件的登記、存放、傳閱、歸檔、銷毀等管理制度。
印章管理
1．因保管不善，造成印章丟失。
2．用印環節審核把關不力，造成不該用印而用印的情形。
中
1．配好印章存放專柜，落實保管人員。
2．建立印章保管使用制度，明確
用印標準。
保密管理
1．涉密文件、電腦、電子存儲介質保管不善、使用不當、違規操作，發生泄密、失密事件。
2．對重要人防信息和資料不妥善保管，用人防資料為他人提供便利
中
3．加強對用印環節的經常性監督
檢查，堅決杜絕違規用印。
1．加強保密法學習，落實各項保密制度，提高保密意識。
2．強化保密監督與檢查工作，每季度開展一次安全保密檢查。
3．重要人防信息和資料由專人
保管、嚴格保密，嚴防失泄密行為發生。
1．堅持公開、透明的辦事原則，嚴格按制度辦事。
1．在組織開展人防宣傳教
育活動中，對活動把關不嚴，有
宣傳教育
可能造成經費浪費，接受回扣，低
2．加強宣傳紀律教育，嚴格對外宣傳稿件的審核把關。
謀取好處。
2．對外宣傳審核把關不到
位，帶來負面消極影響。
1．不履行借閱、調檔等相關規定，可能造成檔案資料遺失
或泄密。
2．檔案保管不善，造成檔案資料損壞等問題。
低
1．嚴格招待檔案的借（調）閱、歸檔、保管等管理規定。
2．加強對各科室檔案管理工作的檢查監督。檔案管理
責任單位：指揮通信科
崗位及權 力風險點
風險表現形式
風險 等級
防范措施
1．強化教育培訓，增強崗位責
任意識和廉潔自律意識。
2．嚴格按照有關審批手續和驗
在指揮通信警報建設中，違反有關建設規定、程序，發生暗
箱操作、弄虛作假、舍賤求貴、建設
以次充好、中飽私囊等違法違紀問題。
業務工作
組織各項人防組織指揮演
練、人防專業隊及志愿者集訓、民防工作進社區等活動中，不切實際，損公肥私、鋪張浪費等問 題。
中
1．加強廉潔政策法規的學習，進一步提高廉潔自律意識。
2．認真落實申報審批制度，做全做好做細開支預算，業務工作經費 支出必須要有多人簽名核實、領導批復支出。
3．加強制度化管理，嚴格紀律要求，確保執行不走樣、不變形，確保工作的實效性。
行政執法
在防空警報行政執法中，不
按程序操作，接受對方請吃、送禮，對違法案件不予查處，放寬處理標準。
1．加強責任意識，嚴格按照執法
權限和執法流程認真履行工作職責。
2．對執法中的發現問題提出整
改意見，限期改正，杜絕接受被檢查單位的吃請。
對全區人防通信警報設備
安裝、質量檢測和維護管理工作
中，操作技術不嫻熟、管理不到
警報設施 維護管理
位，造成設施設備無法正常使用，或發生違法違紀問題。
1 ．努力加強業務知識的學習，不斷提高本職工作能力。
2 ．認真執行《區人民防空警報設施管理辦法》，完善警報器維護管理制度，健全維護日志、細化維護管理標準。
3、加強技能培訓，熟練操作程序，提高設備維護管理水平，努力減少人為操作造成的失誤。
風險合規部門崗位職責篇三
為拓展監督渠道，充分發揮組織監督和民主監督的作用，落實領導干部“一崗雙責”制度，結合部機關實際制定本制度。
一、述職述廉對象為部機關領導班子成員。
二、述職述廉的主要內容有：述職人在履職期間的工作成績和存在的問題、經驗、教訓，今后履職設想和打算；落實民主集中制情況和黨風廉政建設責任制情況；個人廉潔自律情況及存在的問題和改正措施；其他需要公開說明的情況。
三、述職述廉工作原則上在每年度末或次年初進行，可采取會議報告和書面報告兩種形式。也可結合領導班子民主生活會和黨風廉政責任制考核、干部績效測評一并進行。
四、領導班子述職述廉前要認真
總結
工作的得失，廣泛征求干部群眾對領導班子成員的意見。述后要根據領導干部個人下一步工作打算和民主測評反饋意見分析，梳理下一階段整改目標和提高自身素質的措施。五、書面述職述廉報告和民主測評結果一并存入領導干部個人廉政檔案。
重大事項報告制度
為進一步加強和規范部機關重大事項報告制度工作，及時準確掌握并妥善處臵緊急重大事項，避免工作失誤，特建立重大事項報告制度。
一、報告內容
1、上級組織部門、縣委交辦的重要事項及完成情況；
3、大額經費（5000元以上）開支情況；
4、下級請示、報告的重要事項；
5、突發性事件、事故、問題；
6、每月重點工作安排及完成落實情況；
7、領導干部發生違法違紀行為或工作中出現重大失誤情況；
8、部機關領導、科室負責人外出考察、學習、培訓情況；
9、需要報告的其他重大事項；
二、重大事項報告程序和要求
4、凡領導交辦的事情，都必須堅決執行，認真落實，不打折扣，確實遇到困難無法辦理的應及時報告，不能有抵觸行為。
三、紀律與監督
1、嚴格執行《首問責任制》、《限時辦結制》、《責任追究制》，分管部長對分管科室報告的重要事項，屬自身職責范圍的要及時答復或處理，自身難以處理的，要及時上報常委部長。因自身答復不及時或處理不當或應上報而未上報的，造成后果的要追究當事人責任。
2、報告對象必須及時按要求如實報告，并嚴格按批復意見辦理，辦結后將辦理情況向受理人寫出書面匯報或口頭匯報。未按要求報告或未按批復意見辦理的，視情節輕重給予紀律處分。
3、對一些影響部機關的突發事件，因本科室或當事人原因導致未及時上報而造成嚴重后果的，要追究當事人和科室負責人的責任。
領導干部廉政承諾制度
一、嚴格遵守《中國共產黨章程》，自覺執行《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》以及“四大紀律、八項要求”等領導干部廉潔自律各項規定，嚴于律已，始終做到清正廉潔。
二、嚴格管好自己的親屬和身邊工作人員，絕不允許親屬和身邊工作人員打著自己旗號辦私事、謀私利。
三、帶頭執行《黨政領導干部選拔任用工作條例》，堅持任人唯賢，不搞任人唯親；堅持抵制“跑官、要官”等各種用人上的不正之風。
四、嚴格遵守民主集中制原則，遇有重大決策，要經集體討論，不搞個人說了算；堅持依法行政，不濫用權力。
五、認真落實黨風廉政建設責任制，自覺履行“一崗雙責”，切實擔負黨風廉政建設的領導責任。
六、認真執行《中國共產黨黨內監督條例》（試行）和《中國共產黨紀律處分條例》，自覺接受黨組織、社會和群眾的監督。
七、落實副職分管人事、財務工作，正職領導重在監管的雙向監督制度。明確由副職領導分管財務工作，黨政正職對財務工作情況進行監督管理，班子其他成員參與監督。
八、不參與抹牌賭博、公款旅游、公款大吃大喝活動，不自駕公車。
黨風廉政建設制度
根據中央、國務院《關于實行黨風廉政建設責任制的規定》和省、市、縣關于黨風廉政建設的有關規定和要求，制訂本制度。
一、把黨風廉政建設納入組織部工作重要內容，與各項業務工作緊密結合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核。做到集體領導與個人分工負責相結合，實行誰主管，誰負責，一級抓一級，層層抓落實。
二、部機關領導班子對黨風廉政建設工作負全面領導責任。一把手對黨風廉政建設工作負總責；分管領導根據工作分工，對職責范圍內的黨風廉政建設工作負直接領導責任。
三、設立黨風廉政建設責任制領導小組，組長由常委部長擔任，副組長由副部長擔任，成員由各科室長組成。
四、各科室負責人對本科室黨風廉政建設工作負總責。每季度向常委部長和分管部長報告有關工作情況，并根據領導相關要求組織抓好落實。
五、部機關黨風廉政建設工作領導小組負責執行本系統黨風廉政建設責任制情況的考核工作，并將貫徹落實黨風廉政建設責任制的情況，列入年度總結。考核形式半年自查、年終考核。
黨員民主評議工作制度
一、民主評議黨員工作每年一次，結合年終總結進行。
二、民主評議黨員應遵循3個基本原則：
1、實事求是原則。在民主評議過程中，堅持擺事實、講道理，既不降低黨員標準，又不過高要求。
2、民主公開原則。要尊重黨員的民主權利，引導黨員充分發表意見，認真聽取黨內外群眾的意見，對不合格黨員的組織處臵意見應當與本人見面，并允許申辯。
3、平等原則。黨員在《黨章》規定的黨員條件面前人人平等，無論對普通黨員還是對領導干部，都要一視同仁，嚴格要求。
三、民主評議黨員包括六個方面：
1、是否具有堅定的共產主義信念，能否堅持四項基本原則，在政治上、思想上、行動上同黨中央保持高度--致。
2、是否認真學習黨的基本理論，學習科學文化知識，積極宣傳和執行黨的路線方針政策，模范地做好本職工作。
3、是否堅持全心全意為人民服務的宗旨，正確處理國家、集體、個人利益間的關系，吃苦在前，享受在后，勇于奉獻，充分發揮先鋒模范作用。
4、是否密切聯系群眾，關心群眾疾苦，反映群眾呼聲，認真做好黨員責任林工作。
5、是否遵紀守法，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕，保持清正廉潔，勇于同各種腐敗現象作斗爭。
6、是否堅決執行覺的決議，按規定參加黨的組織生活和交納黨費，自覺開展批評與自我批評。
四、民主評議黨員工作在部領導班子及部黨支部領導下進行。
1、學習教育。對黨員普遍進行理想信念、權利義務和黨的宗旨教育，同時學習了解民主評議黨員的方法、內容和要求，提高認識，端正態度。
2、自我評價。組織黨員對照黨員標準和評議內容，聯系本人實際，總結個人在學習、思想、工作等方面的情況，肯定成績，查找問題與差距，制定措施，明確今后努力方向。凡有一定文化程度的黨員都應當認真寫好個人總結材料，經黨支部審定后，由黨員在支部黨員大會上進行自我總結。
3、民主評議。召開黨支部會議，進行民主評議，在評議中要認真開展批評與自我批評，還要采取適當方式，聽取黨內外群眾意見。
4、組織鑒定。召開支部委員會，根據黨內外群眾的意見，進行實事求是的綜合分析，做出評價，反饋給本人，并向支部大會報告。
5、實施獎懲。對模范作用突出的黨員，以部黨支部名義予以表彰；對評議中定為不合格黨員，按照有關政策，區別情況予以處理。
督查督辦制度
為加強各項工作任務的落實，加大督促和檢查，特制定此制度。
一、對上級組織部門和縣委下達的各項方針、政策、重大決策、重要工作部署、重要會議、重要文件的貫徹落實，上級部門來函、來電協辦事項，上級部門領導批辦的事項和群眾來信來訪及其他重要事項的辦理，實行督查督辦。
二、部辦公室負責綜合事項的督查督辦，業務科負責業務工作的督查督辦，重大事項由部領導班子按照職責分工親自督查督辦。
三、凡屬轉(交)辦、督辦的事項，均要正式下發督辦通知，內容包括：承辦科室、督辦內容、目的要求、辦結時限、附送的文件和材料等。
四、對于承辦科室辦結事項的辦理結果進行審核，對不符合政策、規定要求和問題未得到解決的事項，退回重辦。
五、對重大決策和重大工作部署的貫徹落實情況，應采取不同的方式督查、督辦；對影響全局的重大事項，集中力量督查、督辦；對全年性的工作，分階段采取定期不定期抽查、檢查的方式進行督查督辦。
六、對有時限要求的批辦件，要在規定時限內辦結；對未明確時限要求的，按事項的輕重緩急程度分為特急辦、急辦和日常辦三類。特急辦、急辦視情況在最短時間內辦結，日常辦一般應在7個工作日內辦結。
部領導定期講廉政黨課制度
為認真貫徹落實中共中央關于《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》，切實加強對黨員干部的黨風廉政教育，進一步提高黨員干部隊伍的整體素質，特制定本制度。
一、部領導講廉政黨課必須以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹黨中央關于落實科學發展觀，構建社會主義和諧社會，加強黨的先進性建設等一系列重大戰略思想。
二、廉政黨課必須以《黨章》、《中國共產黨紀律處分條例》、《中國共產黨黨內監督條例》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《中華人民共和國行政監察實施條例》、《中華人民共和國公務員法》、《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》等為主要內容，同時結合形勢和任務的要求，聯系組織部工作實際進行講解。
三、常委部長要認真履行第一責任人職責，在搞好自我學習教育的基礎上定期對黨員干部上廉政黨課，尤其是在重要節日、干部調整、年初歲尾等重要時期搞好教育。
四、常委部長每年講廉政黨課不少于1次，副部長每年講廉政黨課不少于2次。
五、講廉政黨課前要認真備課，講課立意要新、主題鮮明、內容充實、聯系實際、注重解決實際問題，課后要認真組織座談討論，增強教育效果。
六、落實領導同志講廉政黨課登記制度，每次講課后都要對講課人姓名、職務，講課時間、內容和聽講人員情況等進行登記。
七、要做好對受教育人員的考勤制度。嚴格考勤、考評，確保到課率和教育效果。
民主生活會制度
根據中共中央紀律檢查委員會、中共中央組織部印發的《關于改進縣以上黨和國家機關黨員領導干部民主生活會的若干意見》(以下簡稱《意見》)的精神，為改進組織部機關民主生活會，結合工作實際，特制定本制度。
一、民主生活會要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實《中共中央關于加強和改進黨的作風建設的決定》，進一步加強領導班子思想政治建設和黨風廉政建設，不斷提高組織部領導班子的領導水平和管理水平，提高拒腐防變和抵御風險的能力。
二、認真學習貫徹《意見》精神，領會改進領導干部民主生活會的指導思想，明確目的要求和工作環節，嚴格執行《意見》的各項規定和要求，提高民主生活會質量。
三、民主生活會的召開時間，根據縣委統一安排進行。民主生活會原則每年召開一次，召開專題民主生活會應提前15天向縣委、市委組織部書面報告，以便上級派相關人員參加。
四、認真抓好會前五個重要環節：
1、確定民主生活會主題。每次民主生活會前，要按照上級黨組織對民主生活會內容的統一要求和主題，結合實際確定重點解決的問題。
2、組織學習，為開好民主生活會奠定思想基礎。要針對存在的主要問題，組織學習馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想的相關內容，學習《中共中央關于加強和改進黨的作風建設的決定》等有關文件。個人自學時間一般安排2至3天左右，其中集中學習時間不少于1天。學習要發揚理論聯系實際的學風，為對照檢查、自我剖析和開展批評與自我批評做好準備。
3、廣泛征求群眾意見。民主生活會前，要指定專人在一定范圍內聽取群眾意見，通報會議的時間和主題。聽取意見的同志要將群眾意見整理成書面材料并如實上報。
4、認真準備發言提綱。領導班子每個成員都要根據民主生活會的主題和群眾所提意見，結合實際，對照檢查，尋找差距，針對問題，認真準備好發言提綱。
5、積極開展談心活動。常委部長要同領導班子每個成員分別談心，對其一年來的思想、工作情況作出適當評價，肯定成績，同時著重指出存在問題；涉及領導班子成員之間的一些問題，要做好思想溝通工作。領導班子成員之間要互相談心，交流思想，增進了解，互相幫助，化解矛盾，加強團結。
五、民主生活會要圍繞主題，進行對照檢查，開展批評與自我批評。著重檢查在黨紀黨風方面和工作中存在的主要問題，剖析思想根源；對領導班子存在的突出問題提出整改建議。不能出席會議的同志，其發言提綱可由有關同志在會上宣讀，會后及時向本人轉達領導班子其他成員的批評意見。
六、民主生活會結束后，要及時將民主生活會情況、群眾意見、整改措施一并向縣委和市委組織部報告，并附民主生活會原始記錄。
七、常委部長要發揮“第一責任人”職責，在民主生活會上，常委部長要帶頭學習，帶頭進行自我檢查和剖析，帶頭開展批評，以自己的模范行動帶動領導班子其他同志認真開好民主生活會。
八、按有關規定，召開民主生活會時，應邀請群眾代表、服務對象代表、人大政協代表等人員列席會議。
黨員學習制度
一、為不斷加強黨員日常學習與管理，確保黨員長期受教育，特制定此制度。
二、黨員學習以集中學習為主，自學與個別輔導為輔，學習內容嚴格按照計劃進行，三、授課人員必須課前有準備，授課方式可靈活多樣，內容要通俗易懂。
四、按時參加學習，不得無故曠課、遲到、早退，如有特殊情況不能按時參加學習者，須提前向學習負責人或相關領導請假，經允許后方可。
五、因請假、出差而未參加學習者，須及時補課，并做好學習筆記及
心得體會
。六、學習人員須認真做好學習筆記，按時上交規定篇目學習心得。
七、認真遵守學場紀律，特殊情況外，學習期間一律暫停辦公。
八、積極發言，暢談體會，做好記錄。
九、黨員參加學習情況將作為年終干部考核的重要參考依據。
腐敗風險信息收集、登記制度
一、暢通腐敗風險信息收集渠道，通過信訪舉報等各種途徑，廣泛收集部領導干部各類腐敗風險信息。
二、堅持日常登記，及時收集并整理各類腐敗風險信息。
三、堅持腐敗風險信息舉報及登記保密原則，并做好調查核實工作。
四、把容易滋生腐敗的重點部位和環節作為腐敗風險信息收集登記的重點，及時掌握苗頭性、傾向性問題。
腐敗風險信息分析評估、審核發布制度
一、部廉政風險防范管理工作領導小組辦公室負責部機關腐敗風險信息的分析評估工作。
二、自收到風險信息后，無特殊原因3天內必須對信息進行分析評估。
三、風險信息分析評估遵循當事人或有利害關系人員回避原則。
四、根據腐敗風險信息的緊急程度和后果是否嚴重等綜合情況進行分析，初步確定預警等級，提出預警處臵措施。
五、根據腐敗風險確定的紅色（一級）、橙色（二級）、黃色（三級）預警等級，研究處臵糾偏措施，決定發布預警提示。
腐敗風險預警處置督查、結果回告、通報制度
一、科室或個人接到預警通知書后，應在規定時限內對腐敗風險成因進行剖析，制定整改措施，形成書面報告及時上報部廉政風險防范管理工作辦公室。
三、對受到糾錯談話、接到糾錯通知書、紀律檢查建議書的預警對象，要在10日內上報整改情況。相關科室要提交原因分析、整改措施、健全制度的書面材料。
四、對重要個案或有影響的風險處臵綜合情況，必須向部領導班子和縣紀委報告。
六、腐敗風險預警處臵結束后，要采取集中通報或個案通報，廣泛接受干部群眾監督。
一、負責制定并實施部機關腐敗風險防控工作年度方案。
二、負責制定并組織實施部機關腐敗風險教育活動。
三、負責組織部機關開展清權確責、優化工作流程、廉政風險查找、等級評定和防控措施制定及審核備案等工作。
四、負責各科室及領導干部落實腐敗風險防控措施情況的督促檢查。
五、負責組織、指導各科室關于反腐倡廉制度的梳理、規范和監督執行等工作。
六、負責部機關腐敗風險信息的收集、登記，組織開展風險信息分析評估、審核發布、預警處臵、督查等工作。
七、負責部機關腐敗風險預警防控工作資料的收集、匯總、整理、歸檔工作。
八、做好上級關于廉政風險防范管理工作檢查考核的各項準備工作。
公開透明制度
為加強部機關黨務、政務、事務公開，增強工作的透明度，加強社會監督，特制定本制度。
一、公開的原則：凡不涉及國家秘密，與辦事相關、適合公開的事項應予以公開。公開堅持依法、真實、注重實效、利于監督。
二、公開的內容：
4、其它各項工作流程、財務及其它需要公開的內容。
三、公開的形式及方法：公開的形式有上墻公開、會議公開、簡報或報紙公開、網絡、媒體公開，不同內容可采取不同形式。
公開的方法可采用常年公開、年度公開、季度公開、不定期公開。
四、公開的程序：由部辦公室總體負責公示，需各科室提供的材料，各科室要嚴格按照要求，收集、整理完成后報請分管領導批準后，報辦公室，經主要領導審核同意簽字后，方可按規定予以公開。
責任追究制度
為切實提高工作質量和辦事效率，確保工作人員能夠正確、高效地完成各項工作任務，防止工作過失行為發生，特制定本制度。
一、工作過失，是指工作人員因玩忽職守、故意、過失不履行或不正確履行工作職責，致使延誤工作，影響工作效率和質量，造成不良影響或損害集體、群眾利益的行為。
二、工作過失責任追究，堅持實事求是、有錯必究，懲處與責任相適應，教育與懲處相結合的原則。
1、觸犯中組部明令禁止的“十條禁令”的；
3、科室內部管理不嚴，各項工作運轉不暢、質量時效性差的；
5、其它違反工作制度、違紀違法的行為。
四、工作人員未經請示相關負責領導審核、批準直接辦理，或不依照領導審核、批準意見自主辦理，導致工作過失后果發生的，由承辦人負直接責任。
五、工作人員因弄虛作假，致使審核人、批準人不能正確履行審核、批準職責，導致工作過失后果發生的，承辦人負直接責任。
六、工作人員在工作中提出方案或意見有錯誤，審核人、批準人應當發現而沒有發現，或者發現后未予糾正，導致工作失誤后果發生的，承辦人負直接責任，批準人負領導責任。
七、審核、批準人作出錯誤性判斷或決策，導致工作過失后果發生的，批準人負直接責任。
八、工作過失責任人主動發現并及時糾正錯誤，未造成重大損失或不良影響的，可從輕、減輕或者免予追究工作過失責任。
風險合規部門崗位職責篇四
4、操作質量評價：負責區域內前臺人員操作質量的監督與評價；
5、前臺人員意見收集與反饋等。
1、具有財務、金融、稅務等領域專業知識；
2、熟悉了解公司主營業務等行業政策
3、具有一定的財務認識、分析判斷和解決問題的能力；
4、能獨立完成盡職調查、項目評審等工作；
5、具有較強的溝通能力與應變能力；
6、能夠承受一定的工作壓力；
7、擁有cpa/acca/frm/cfa等財務或風險相關權威證書者優先。
風險合規部門崗位職責篇五
為充分發揮我行合規風險部在風險貸款監測和清收、合規及案防管理、貸款日常檢查等幾項管理中的作用，防范農商行經營中的各種風險，根據市行及縣總行的相關合規風險管理規定，結合工作實際，特對合規風險部各崗位進行分工并對相關職責作出如下規定： xx經理（綜合管理崗）
2、負責全縣農商行合規風險業務督辦；
4、負責對外有關合規風險事務的銜接；
2、負責制訂年度貸款貸后檢查工作意見及日常檢查方案；
5、負責落實總行領導和本部門交辦的其他臨時性工作。
xx（合規案防管理崗）
3、負責網點及機關科室合規風險報告、案防分析報告的收集和匯總； 4、負責落實總行領導和本部門交辦的其他臨時性工作。
xx（貸后檢查崗）
2、負責對xx等8個網點的貸款檢查；
4、負責對包片客戶經理的貸后管理工作進行督促檢查； 5、負責科室交辦的臨時性審計工作。xx（內勤、統計崗）
4、負責落實領導交辦的其他臨時性工作。
本規定自2024年1月1日起實施。
xx農商行合規風險部 二0一八年一月一日
崗位責任人簽字：
風險合規部門崗位職責篇六
1、熟悉對公信用風險預警或防控的體系
3、熟悉現有對公信用風險防控的各種預警規則
4、可以深度分析并撰寫各類對公客戶信用風險分析報告
5、熟練掌握各種數據挖掘的方法和技術
6、對各種機器學習和知識圖譜相關算法有一定的認知